导语：
EU AI Act 时间线进入关键执行期，企业必须从“理解法规”转向“执行流程”。治理能力成为组织级能力。本文提供可直接落地的治理体系与流程。
1. 合规核心是流程
- 文档只能说明意图，流程才能保证执行。
- 高风险场景必须有可追溯链路与证据包。
2. 风险分级落地方法
- 按场景分级：金融、医疗、招聘、政务优先。
- 按能力分级：自动决策、生成式输出、推荐系统。
- 每类场景配套责任人与治理包。
3. 透明度与可解释性
- 向用户说明 AI 参与程度与边界。
- 关键决策提供可解释输出与人工复核入口。
- 退出与申诉路径清晰。
4. 审计留痕工程化
- 记录输入、模型版本、输出、决策策略与风险评分。
- 证据包支持一键导出。
- 审计数据与业务数据隔离。
5. 数据治理与跨境管理
- 数据分区与访问控制。
- 输出水印与访问日志。
- 优先检索增强，减少敏感数据微调。
6. 参考价值的具体操作流程
- 建立风险分级表并映射责任人。
- 高风险场景上线前完成治理评估与红队测试。
- 证据包模板标准化并可导出。
- 定期演练人工复核与撤销流程。
- 形成治理周报与改进清单。
7. 透明度报告模板
- AI 参与程度说明与人工复核入口。
- 关键风险指标与处理周期。
- 例外审批数量与关闭率。
- 申诉路径与用户反馈汇总。
8. 组织与节奏
- 设立 AI 风险委员会负责例外审批。
- 治理指标进入管理层例会。
- 年度审计与透明度报告常态化。
9. 一页式执行清单
- 风险分级表与责任人清晰。
- 高风险场景上线前治理评估完成。
- 审计日志与证据包可导出。
- 例外审批有时限与提醒。
- 年度治理路线图已发布。
新闻提示
- EU AI Act 时间线显示 2026-08 为关键实施节点。
结语：
治理不是阻力，而是护栏。把合规要求变成流程与机制，才能在监管环境下稳定扩张。
10. 透明度报告模板（建议字段）
- AI 参与程度说明与人工复核入口。
- 关键风险指标与处理周期。
- 例外审批数量与关闭率。
- 申诉路径与用户反馈汇总。
11. RACI职责划分建议
- 业务线：场景风险评估与整改执行。
- 法务：合规解释与例外审批。
- 安全：审计日志与证据包管理。
- 平台：权限系统与治理配置中心。
12. 一页式执行清单
- 风险分级表与责任人清晰。
- 高风险场景上线前治理评估完成。
- 审计日志与证据包可导出。
- 例外审批有时限与提醒。
- 年度治理路线图已发布。
补充总结：治理成效必须长期复核与指标跟踪，避免流程流于形式。把治理目标写入年度路线图与管理层例会，才能形成组织性约束。
补充提醒：治理指标应进入季度复盘与年度审计计划，形成长期约束。
补充流程清单
- 风险分级与责任人匹配。
- 上线前合规评估与红队测试。
- 上线后监控与复核抽样。
- 例外审批到期自动关闭。
- 年度治理报告公开透明度指标。
补充一句：治理指标进入OKR与绩效考核，可显著提升执行力。
治理需要长期复盘与指标跟踪，避免形式化。
