导语：
生成式 AI 让数据与模型流转更频繁。要实现可审计治理，必须把“分级、血缘、访问证明、合规导出”做成常态流程，并覆盖模型全生命周期。本文提供工程化路径与清单。
1. 资产与分级
- 范围：数据集/特征/模型/提示/评测集/Notebook/ETL 作业。
- 分级：公开/内部/敏感/严格，对应存储、访问、传输、脱敏要求。
- 指标：分级覆盖率、超期权限收敛率、审计检索成功率、违规响应时效。
2. 血缘与影响分析
- 采集：ETL/ELT/SQL/BI/Notebook 自动血缘，手工补充关键口径。
- 展示：按主题/租户/敏感级别查看上下游；Schema 变更自动生成影响报告。
- AI 血缘：模型/提示/数据/特征/评测集版本写入元数据，可重放。
3. 访问与审批
- RBAC+ABAC：角色管粗粒度，属性管租户/区域/数据级别。
- 审批：敏感/严格需审批，权限有到期时间；定期自动收敛。
- 访问证明：记录
who/when/where/dataset/model/purpose/result/policy_version，可索引与导出。
4. 脱敏与最小化
- 静态脱敏：开发/测试用脱敏或子集数据，带水印。
- 动态脱敏：按角色/行/列策略；命中日志可检索。
- 最小化：API/查询只返回必要字段；导出需审批与水印。
5. 模型治理与责任
- 版本：模型/提示/评测集版本化；上线需评测基线与审计留痕。
- 责任：Owner、风险级别、使用范围、撤销条件；拒答与引用策略明确。
- 运行日志：推理日志/引用片段/拒答记录可回放；高风险模型需人工复核。
6. 审计与合规导出
- 索引：按租户/数据集/模型/操作人/敏感级别索引；支持时间段回放。
- 导出：CSV/PDF 取证包，包含审批、策略版本、访问/推理记录。
- 生命周期：保留/删除策略按分级执行，过期自动清理并生成报告。
7. 跨境与事件响应
- 出境：跨境/跨域访问需审批与水印；记录出口清单。
- 事件：违规访问自动告警；取证包包含请求、策略、审批、结果；处置时效可检索。
- 隐私：敏感字段遮罩，最小化收集；日志脱敏。
8. 落地步骤
- 建台账与分级策略，设覆盖率目标。
- 接入血缘采集与 Schema 影响分析；AI 血缘写入元数据。
- RBAC+ABAC 与审批上线，权限到期自动收敛。
- 脱敏与最小化策略生效；审计与导出可用。
- 模型上线需评测与责任声明，日志可回放；周期性演练违规访问与取证导出。
9. 看板与周报
- 治理健康：分级覆盖率、敏感访问量、超期权限收敛率、审批时效。
- 风险：违规访问、跨境/跨域访问、脱敏命中率、导出次数与耗时。
- 模型：评测通过率、拒答/引用率、审计导出与回放次数。
10. 操作示例
- 权限收敛：定时任务扫描超期权限，自动下线并通知 Owner，失败计入周报。
- 影响分析：Schema 变更 PR 自动生成影响报告，列出下游任务/报表/指标与责任人。
- 取证导出：违规访问或模型越权时一键导出取证包（请求/策略/审批/结果/日志），满足审计。
结语：
让分级、血缘、访问证明与合规导出成为日常动作，治理才能在高频迭代中保持可证明、可回放。
